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直銷/機(jī)構(gòu)產(chǎn)品客戶開戶指南


普通法人機(jī)構(gòu)投資者開戶資料


(1)企業(yè)法人提交加蓋單位公章的企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件及副本復(fù)印件;事業(yè)法人、社會(huì)團(tuán)體或其他組織提供民政部門或主管部門頒發(fā)的加蓋公章的注冊(cè)登記證書復(fù)印件。開戶單位為分支機(jī)構(gòu)的,應(yīng)提交法人授權(quán)的書面證明(加蓋公章);


(2)機(jī)構(gòu)資質(zhì)證明文件(加蓋公章);


(3)指定銀行賬戶《開戶許可證》或指定銀行出具的開戶證明復(fù)印件(加蓋公章);


(4)法定代表人有效身份證件正反面復(fù)印件(加蓋公章);


(5)經(jīng)辦人有效身份證件正反面復(fù)印件(加蓋公章);


(6)《賬戶業(yè)務(wù)申請(qǐng)表(機(jī)構(gòu))》(加蓋公章和法定代表人或其授權(quán)代表簽章,一位賬戶經(jīng)辦人簽字),如為法定代表人授權(quán)代表簽章,則須有法定代表人對(duì)該授權(quán)代表的授權(quán)委托書復(fù)印件(加蓋公章)。《賬戶業(yè)務(wù)申請(qǐng)表(機(jī)構(gòu))》如需回寄,請(qǐng)?zhí)峁┮皇絻煞荩?/span>


(7)《傳真交易協(xié)議書》(加蓋公章和法定代表人或其授權(quán)代表簽章)?!秱髡娼灰讌f(xié)議書》如需回寄,請(qǐng)?zhí)峁┮皇絻煞荩?/span>


(8)《基金業(yè)務(wù)授權(quán)委托書》(加蓋公章和法定代表人或其授權(quán)代表簽章,所有經(jīng)辦人簽字);


(9)《風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查問卷》、《風(fēng)險(xiǎn)提示函》(加蓋公章,一位賬戶經(jīng)辦人簽字);


(10)《基金業(yè)務(wù)印鑒卡》(印鑒處蓋印鑒章,所有經(jīng)辦人在表格內(nèi)各自權(quán)限框內(nèi)簽字,左下角蓋公章,公章處由一位賬戶經(jīng)辦人簽字);


(11)《國(guó)壽安保-非自然人客戶受益所有人信息登記表》(加蓋公章和法定代表人或其授權(quán)代表簽章,一位賬戶經(jīng)辦人簽字)、受益人身份證、相關(guān)證明資料(公司章程及修正案或公司年報(bào))(加蓋公章);


(12)《機(jī)構(gòu)稅收居民身份聲明文件》(加蓋公章,一位賬戶經(jīng)辦人簽字);


(13)投資于國(guó)壽安保基金旗下專戶產(chǎn)品的企業(yè)法人,需提供近一年末的資產(chǎn)負(fù)債表或?qū)徲?jì)報(bào)告(加蓋公章)。



直銷產(chǎn)品客戶開戶資料


(1)根據(jù)產(chǎn)品管理人的機(jī)構(gòu)類型,企業(yè)法人提交企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件及副本復(fù)印件;開戶單位為分支機(jī)構(gòu)的,應(yīng)提交法人授權(quán)的書面證明。(加蓋公章);


(2)管理人的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的證明文件復(fù)印件。(加蓋公章);


(3)指定銀行賬戶的賬戶證明或《開立銀行賬戶申請(qǐng)表》復(fù)印件。(加蓋公章);


(4) 管理人機(jī)構(gòu)的法定代表人或負(fù)責(zé)人有效身份證件正反面復(fù)印件。(加蓋公章);


(5)管理人機(jī)構(gòu)的經(jīng)辦人有效身份證件正反面復(fù)印件。(加蓋公章);


(6)資產(chǎn)管理計(jì)劃的管理合同或資產(chǎn)托管協(xié)議的首末頁。(加蓋公章);


(7)產(chǎn)品計(jì)劃向監(jiān)管部門報(bào)備的書面文件材料或相關(guān)證明文件復(fù)印件(加蓋公章);


(8)《賬戶業(yè)務(wù)申請(qǐng)表(產(chǎn)品)》(加蓋公章和法定代表人或其授權(quán)代表簽章,一位賬戶經(jīng)辦人簽字),如為法定代表人授權(quán)代表簽章,則須有法定代表人對(duì)該授權(quán)代表的授權(quán)委托書復(fù)印件(加蓋公章)。《賬戶業(yè)務(wù)申請(qǐng)表(產(chǎn)品)》如需回寄,請(qǐng)?zhí)峁┮皇絻煞荩?/span>


(9)《傳真交易協(xié)議書》(加蓋公章和法定代表人或其授權(quán)代表簽章)。《傳真交易協(xié)議書》如需回寄,請(qǐng)?zhí)峁┮皇絻煞荩?/span>


(10)《基金業(yè)務(wù)授權(quán)委托書》(加蓋公章和法定代表人或其授權(quán)代表簽章,所有經(jīng)辦人簽字);


(11)《風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查問卷》、《風(fēng)險(xiǎn)提示函》(加蓋公章,一位賬戶經(jīng)辦人簽字);


(12)《基金業(yè)務(wù)印鑒卡》(印鑒處蓋印鑒章,所有經(jīng)辦人在表格內(nèi)各自權(quán)限框內(nèi)簽字,左下角蓋公章,公章處由一位賬戶經(jīng)辦人簽字);


(13)《國(guó)壽安保-非自然人客戶受益所有人信息登記表》(加蓋公章和法定代表人或其授權(quán)代表簽章,一位賬戶經(jīng)辦人簽字)、受益人身份證(加蓋公章);


(14)《機(jī)構(gòu)稅收居民身份聲明文件》(加蓋公章,一位賬戶經(jīng)辦人簽字);


(15)投資于國(guó)壽安保基金旗下專戶產(chǎn)品的企業(yè)法人,需提供近一年末的資產(chǎn)負(fù)債表或?qū)徲?jì)報(bào)告(加蓋公章)。


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